 20.1.25 株式会社名古屋証券取引所に対する検査結果に基づく勧告について
... 金融庁設置法第20条第１項の規定に基づき、行政処分を行うよう勧告した。 ... 株式会社名古屋証券取引所は、前回の当委員会検査及び金融庁検査において不備を指摘された事項等について、 ...
日テレNEWS24
... 処分. 金融庁は２５日、「名古屋証券取引所」に対し、複数の会社の上場審査を十分に行わないなど、審査体制に不備があったとして、改善を求める行政 ... 金融庁によると、名古屋証券取引所は「セントレックス」への上場審査で、 ...
「上場審査が甘い」名古屋証券取引所が金融庁から業務改善命令処分 ...
証券取引等監視委員会が2007年12月13日に行政処分を行うよう勧告していた件についてであり、証券取引所 ... リリースなどによると名古屋証券取引所(名証)では新興企業向けの市場「セントレックス」の上場審査において、 ...
平成 17 年 9 月 30 日各位 株式会社名古屋証券取引所
業務改善命令に対する改善策について. 当取引所は、金融庁からの業務改善命令(平成. 17 年 8 月 12 日付)を受け、以下のとお. り業務改善を実施しております。 当取引所は、この度の行政処分を厳粛かつ真摯に受け止め、再発防止に努めていく所存. であります。 ...
「イメージ悪化」懸念 行政処分で名証社長 - MSN産経ニュース
名古屋証券取引所の畔柳昇社長は３０日の定例記者会見で、金融庁から２５日に行政処分を受けた影響について ...
Yahoo!掲示板 - 3585(トムス・エンタテインメント)
名古屋証券取引所に初の行政処分 情報管理に重大な問題あり、守秘義務違反!! 名古屋証券取引所に業務改善命令=金融庁 ... 証券取引所に対する行政処分は、２００３年の大阪証券取引所、昨年の東京証券取引所に続き３例目。 金融 ...
丸八証券スタートレード|ニュース|重要なお知らせ
... 行為」の法令等違反につきまして行政処分を受けましたが、この度、日本証券業協会ならびに名古屋・東京・大阪・ジャスダックの各証券取引所より下記の処分を受けましたのでお知らせいたしますとともに、 ... 名古屋証券取引所. 3. 勧告(報告書の提出) ...
株式会社名古屋証券取引所
㈱名古屋証券取引所様 招集. 2007/06/05 18: ... 野村證券株式会社常務執行役名古屋駐在. 長瀬吉昌取. 締. 役. 大和証券エスエムビーシー株式会社執行役員 ... する行政官庁の処分、当取引所の定. 款、業務規程、受託契約準則その他 ...
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反につきまして行政処分を受けましたが、これに伴い本日、日本証券業協会、株式会社名古屋証券取 ... 等、停止すると顧客に著しい不利益を与える業務で名古屋証券取引所が. 個別に認めたものを除く。 ... 28 日に証券取引等監視委員会から行政処分 ...
UPDATE1: 金融庁が名証に改善命令、セントレックスの上場審査体制に ...
金融庁が証券取引所に対して上場審査の不備を理由に行政処分を行うのは初めて。 証券監視委が２ ... ロイター] 金融庁は２５日、名古屋証券取引所に対し、新興市場のセントレックスの上場企業の審査体制に不備があったことから業務改善命令を出したと発表した。 ...
IPO | Financial Planning Project
証券取引等監視委員会は11日、名古屋証券取引所に行政処分を出すよう金融庁に勧告する方針を固めた。 ... これにより「このような事態が発生した抜本的な問題を洗い出し、今後の再発防止を図るために、証券取引等監視委員会より行政処分勧告を受けた平成19 ...
丸八証券に処分勧告、主幹事企業の株価維持で株式勧誘 | ビジネスニュース ...
関係者によると、丸八が公募価格の維持を図ったのは、２００６年３月に名古屋証券取引所に上場したケイエス冷凍食品(2881.NG: 株価, ニュース, レポート)。証券監視委によると、丸八では、ケイエス ...
証券取引所等の組織形態の在り方について
名古屋証券取引所専務理事. 伊藤智允. 大阪証券取引所常務理事. 梅原馨. 共和証券(株)社長 ... さらに、その実効性を確保するため、現行制度と同様に、証券取引所が必要な措置をとらないときは行政処分を行うなどの措置を講じるべきである。 ...
処分に関するお知らせ
取引所、株式会社名古屋証券取引所、株式会社ジャスダック証券取引所より下記の処分を受けましたの ... 名古屋証券取引所 (1)過怠金 800 万円 ... 引等監視委員会からの行政処分勧告の拝受と同時に、弊社と顧問契約のない第三者である弁護士による ...
東京新聞:株価操作摘発 証券業界への警告だ:社説・コラム(TOKYO Web)
二〇〇六年三月に名古屋証券取引所二部に上場した「ケイエス冷凍食品」(大阪府泉佐野市) ... 逮捕は、行政処分を受けてもなお株価操作という悪質な違法行為に対する捜査当局の警告であり、証券業界全体に対する一罰百戒の意味が込められている。 ...
金融商品取引所 - Wikipedia
一般に、株式会社金融商品取引所については、株主規制がなされており、原則、総株主の議決権の20%以上を保有することが出来ないが(場合によっては15%以上で、この割合を ... 会員等の法令、法令に基づく行政官庁の処分 ... 名古屋証券取引所 ...
名証の処分勧告 | Financial Planning Project
証券取引等監視委員会は11日、名古屋証券取引所に行政処分を出すよう金融庁に勧告する方針を固めた。 ... 証券取引所が審査の甘さを理由に勧告を受けるのは極めて異例。 ... エイチ・エス証券、ＩＰＯ価格を吊り上げで証取委員会が行政処分勧告 ...
おこずかいかせぎたい:裏口上場(不適当な合併等)と上場廃止基準 ...
株式会社名古屋証券取引所に対する行政処分について. １. 上場審査業務に係る不備. 名古屋証券取引所は、その開設する取引所金融商品市場であるセントレックスへの有価証券の上場審査において、複数の銘柄に関し、利益計画の策定根拠及びその合理性、妥当性の一部について、 ...
第２節 理財及び証券事務 １ 証券会社等の指導監督及び検査
... 名古屋各証券取引所が立会を開始し,次いで同年7月には京都,神戸,広島,福岡及び新潟の各証券 ... 38社を除く429社に対する審問並びに行政処分の権限の一部(営業停止命令,証券取引法第54条による監督上の命令等)が初めて財務局長に委任された。 ...
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